法務部の衝撃的な公開資料によると、木曜日、マンハッタン連邦裁判所で、Liaw（71歳）と他の2人を米国輸出統制法に違反し、Supermicro AIサーバーの数十億ドルを中国に回すために秘密裏に働いた疑いで起訴された起訴状が公開された。 Liawと共に起訴された2人の共謀者には、まだ逃避中のSupermicroの台湾総責任者であるRuei-Tsang “Steven” Changと、木曜日に拘禁されたTing-Wei “Willy” Sunという第三者ソルバーが含まれます。
法務省は、2024年と2025年の間、Liawがプロットの疑いに直接関与していると主張し、Changと協力して非常に切望されたGPUチップを含むサーバーを望む中国の買い手を見つけたことが知られています。彼らが構築したことが知られているパイプラインはこのように動作しました。 LiawとChangは、名前が知られていない東南アジアの会社の役員に、まるで会社の運営のためにSupermicroに購入注文をするように指示したと言います。その後、サーバーは米国で組み立てられ、台湾のSupermicroの施設に出荷され、別の場所にある東南アジアの会社に出荷されます。そこで、東南アジアの会社はLiawとChangと共にサーバーを輸送および物流会社に引き渡し、同社は識別可能な梱包を取り除くことが知られています。彼らは、サーバーを実際の目的地である中国に送信する前に、表示されていないボックスにサーバーを置いたことが知られています。
秘密計画がスーパーマイクロのコンプライアンスチームにリスクシグナルを提起するのを防ぐために、被告と東南アジアの会社の幹部は、東南アジアの会社が正当な最終購入者であることを示すために文書を偽造し、偽の通信を送信しました。 2年間、同社はその契約に基づいて約25億ドル相当のSupermicroサーバーを購入しました。当局は結局作戦がさらに「恥ずかしくなった」と主張した。 DOJは、2025年4月末から5月中旬まで3週間、米国で組み立てられた約5億台のサーバーが陰謀の一環として中国に出荷されたと主張します。
これを隠すために、被告人は東南アジア企業が購入した製品を保管することになっていた倉庫に数千台の偽のダミーサーバー（当局によると、Supermicroの実際の製品の実際の物理的複製品）を配置したそうです。実際、実際のサーバーはずっと前に消え、すでに中国に出荷されていることが知られていました。
法務省は、監視カメラは、Sunと匿名の共謀者がヘアドライヤーを使用して偽のサーバーを開封し、シリアル番号のステッカーとラベルをダミーのサーバーボックスに取り除き、再貼り付けてから、検査に合格するために慎重に再梱包する姿を撮影したと主張します。 DOJは、同じ偽のサーバーが後に米国商務省が行った監査をだますために再利用されたと主張した。この計画を通じて、被告は暗号化されたメッセージングアプリを使用して、サーバーの数量、中国内の配送場所、Supermicroのコンプライアンスチーム、および米国当局から運営を隠す方法について議論したことが分かりました。
DOJはSupermicroサーバーのチップを製造した会社の名前を明らかにしませんでしたが、LiangはNvidiaとCEO Jensen Huangとの緊密なビジネス関係をしばしば促進しました。
Nvidiaのスポークスマンは、GPUがNvidiaのものかどうかについては言及していません。スポークスマンは、4兆ドル規模のチップメーカーに、コンプライアンスが「最優先課題」だと述べた。
「私たちは輸出規制が拡大するにつれて、コンプライアンスプログラムについて顧客や政府と緊密に協力しています。管理されている米国のコンピュータを中国に違法に転換することは全体的に失われる提案です。
声明でスーパーマイクロは起訴された被告ではなく、理事会のメンバーであり、事業開発担当上級副社長のLiawが行政休暇を受けたと明らかにしました。チャン氏も休暇を受け、現在職位を務めているソン氏は契約職から解雇された。スーパーマイクロは政府調査に協力していると明らかにした。
「起訴で主張されたこれらの個人の行為は、関連する輸出規制法および規制を迂回する努力を含む、会社の方針および規制遵守管理に違反することです」と声明は述べています。 「スーパーマイクロは強力なコンプライアンスプログラムを維持し、すべての対応する米国の輸出および再輸出規制法と規制を完全に遵守するために最善を尽くしています。」
当局は、この計画はすべて中国の購入者からお金を稼ぎ、輸出管理を妨げるように設計されていると主張しています。
「今日公開された起訴状には、限られたAI技術の実際の目的地である中国を隠すために虚偽の文書、調査官を誤解させるためのダミーサーバー、複雑な積み替え計画を通じて米国輸出法を回避しようとする努力に対する疑いが詳細に説明されています」と国家安全保障担当法務次官John A. Eisenberg氏は語った。
Liawの驚くべき逮捕につながる一連のコンプライアンスとガバナンスの問題は、ハードウェアメーカーのコントロール問題が増加していることを示しています。
後ろの話
スーパーマイクロの株式取引は、証券取引委員会が会計慣行を調査している間、会社がナスダック上場基準を遵守しなかった後、2018年に中止されました。同年、Liawは、関連する内部監査委員会の調査に基づき、会社のすべての役職を辞任しました。 2020年、同社は1,750万ドルの罰金を支払うよう命じられ、最高財務責任者（CFO）は辞任しました。 Liawは2021年5月、Supermicroの「事業開発」諮問に戻りました。彼は2022年8月に常勤の上級役員職に戻り、2023年12月に取締役会に再び参加しました。
スーパーマイクロは、2024年8月、公売もヒンデンブルクが株式に位置し、会計上の問題が再び発生したと主張し、会社に関する新鮮な報告書を発表し、再びオープンに直面しました。 SupermicroはHindenburgの主張を否定した。
しかし、同様の時期に、Supermicroの監査人であるErnst＆Youngは、支配構造、透明性に関する懸念を表明し、年次報告書を時々提出することができるかどうかについて疑問を提起する手紙を取締役会監査委員会に送りました。取締役会は特別委員会を任命し、Cooley LLPと法医学会計会社であるSecretariat Advisorsに参加して再調査することで対応しました。
それから2024年10月の監査の間にEYが突然辞任し、その言語は何の効果もありませんでした。 EYは、「これ以上経営陣と監査委員会の声明に頼ることはできず、「経営陣が作成した財務諸表に関連したくない」と述べた。
辞任は連鎖反応を起こした。監査人がいない場合、スーパーマイクロは2024年度の年次報告書または四半期報告書を提出することはできません。ナスダックは11月まで会社に猶予期間を与えたが、6年ぶりに2回目の取引停止危機に処した。
11月の締め切りの数日前、Supermicroは、BDO USAを代替監査人として雇用し、取引所でより良い立場を確保するためのコンプライアンス計画をNasdaqに提出したと発表しました。
2024年12月、単一理事会のメンバーで構成されたEYの主張を調査した特別委員会は、詐欺や違法行為の証拠がないと結論を下し、EYの辞任決定は「事実によって裏付けられていない」と述べた。リアン氏は、同社が危機から抜け出したと宣言し、CFO David Weigand氏は、調査は「気を散らす」と述べた。
しかし、委員会の報告書は、Weigandを非難し、彼を交換することを勧めた間違いを発見しました。スーパーマイクロは、委員会の勧告を「即時」履行すると約束しました。それは15ヶ月前でした。 WeigandはSupermicroのCFOのままです。
一方、Supermicroは7,000億ドル規模の大規模AI構築分野の中核インフラ会社です。サーバーにはNvidia GPUが搭載されており、独自の液体冷却技術により、ワークロードが増加するにつれてチップを効率的に実行できると主張しています。 Liangは、Elon Muskがわずか122日でColossus AIクラスターを構築するのに役立ちました。最近のパフォーマンス発表で、CEOはNvidia Blackwell製品ラインの注文が130億ドルに達すると明らかにしました。
実際、Liaw、Chang、Sunが違反した疑いで起訴された輸出管理は、特にBidenとTrumpの政府が、高度なAIアクセラレータを中国に販売できない戦略的国家安全保障資産として維持することを決定したためです。商務省傘下の産業安全保障局が高度なコンピューティングチップとチップを含むコンピュータおよび装置に課す輸出制御が2022年10月から施行されました。
3人はそれぞれ、最も深刻な容疑、輸出管理改革法違反の陰謀、商品の密輸、および米国の詐欺陰謀の疑いで最大20年の懲役刑を宣告することができます。
ニューヨーク南部地方裁判所のジェイ・クレイトン（Jay Clayton）米国検事は「起訴で主張したように、被告人は米国人工知能技術を搭載した大量のサーバーを中国の顧客に回すための体系的な計画に加担した」と話した。 「彼らは、米国の法律に違反して販売を促進し、収益を生み出すためにもつれた嘘、難読化、および隠蔽を介してそうしました。
Liawは長年にわたり会社を共同創設したLiangと彼の妻Sara Liuの親友でした。他の会社は起訴状に名前が付けられていませんが、Supermicroは創設カップルとの密接な家族関係を中心に広範な海外事業を運営しています。ビジネス関係のウェブは、長い間投資家、公売陶器、規制機関の監視を受けてきました。
同社の公開によると、台湾に本社を置く2社のAblecom TechnologyとCompuware Technologyは、過去3年間でSupermicroから合計9億8,300万ドルの支払いを受けました。両社とも、桃園地域の「Supermicro AI Technology Park」と呼ばれるSupermicro独自の台湾製造施設を共有しています。
AblecomはSupermicro以来4年ぶりの1997年に設立され、Charles Liangの弟Jianfa「Steve」Liangが運営しています。 Steve LiangはAblecomのCEOであり、最大株主です。 Supermicroの最新の10-Kによると、Charles LiangとSupermicroの取締役会のメンバーでありシニア副社長でもあるSara Liuは、Ablecom株の約10.5％を所有しています。 2004年に設立され、SupermicroがAblecomの関連会社として説明したCompuwareは、Charles Liangのもう一つの弟、Jianda「Bill」Liangによって運営されています。 Steve LiangはCompuwareの取締役であり株主でもあります。 AblecomはCompuwareの株式15％を保有しています。
Supermicroの株式2.6％を保有するLiawは、Supermicro株式の約13.4％を所有するLiang-Liu家族を除く、当社の最大の個人株主の一人です。 Liawの兄弟は、Ablecom株式の約11.7％、Compuware株式の8.7％を所有しています。
Liawに連絡してコメントを提示することはできません。
