Supermicroは過去3年間、シリコンバレーでAI波に乗り出しましたが、最近Nvidiaチップを密輸した共同創業者に関連する疑いがある前には、以前は輸出管理規制に違反していました。
ハードウェアメーカーの共同創業者であるYih-Shyan “Wally” Liawは、非常に貪欲な約25億ドル相当のNvidia GPUをサーバーに収め、中国に密輸入しようと公募した疑いで木曜日起訴された。検察は、LiawがSupermicroの台湾総括管理者であるRuei-Tsang “Steven” ChangおよびTing-Wei “Willy” Sunという”修正者”とともに匿名の東南アジア会社を通じて禁止されたNvidia H200およびB200 GPUが搭載されたサーバーをチップを望んだ中国の買い手にルーティング。当局は先週、LiawとSunを逮捕した。法務部によると、チャン氏は依然として逃亡者状態だ。同社は違法行為の疑いで起訴されず、最高経営責任者（CEO）であり、会長の共同創業者Charles Liangや、取締役会のメンバーであり共同創業者である彼の妻Sara Liuも起訴されていません。
Supermicroは、声明の中で、Liawは金曜日に取締役会の席を辞任し、Changと共に行政休暇を維持し続けていると述べた。サンは解雇されました。 Supermicroの株価は金曜日の取引から急落し、会社に合計26億ドルを賭けた公売陶磁者に横材を与えました。金融データ会社S3 Partnersによると、Shortsは株価が33％下落した後、1日あたり約8億6千万ドルの利益を得ています。その日の3月の利益はほぼ10億ドルに増えました。スーパーマイクロは法執行機関に協力しており、起訴状には名前が記載されていないと述べた。
しかし、スーパーマイクロがこの種の輸出管理違反を犯したのは今回が初めてではありません。
裁判所の記録と会社の自己開示によると、限られた市場への密輸の疑いは、1993年にLiaw、Liang、およびLiuが設立した会社に関連する20年の執行措置と驚くほど似ています。 3人のうちのどれも2006年の執行で指名されたり、違法行為で起訴されなかった。
2006年、Supermicroはコンピュータ機器をイランに違法に輸出したことに対して連邦裁判所で有罪を認め、法務部に150,000ドルの罰金を支払いました。これとは別に、スーパーマイクロは商務省傘下の産業安全保障局（BIS）が提起したサーバー、マザーボード、コンピュータシャーシの販売に関する12件の疑いに対して民事罰金125,400ドルを支払うことで合意しました。同社はまた、イラン取引規則に基づく容疑を解決するために、財務省の海外資産管理局（OFAC）に追加で179,327ドルを支払いました。 OFACは、スーパーマイクロが規制当局に自発的に開示していない違反であると述べた。
20年という時間差と範囲の大きな違いを持つ2つの出来事は、同様のパターンを共有することが知られています。販売が合法的な近隣国を探し、実際の買い手を隠し、限られた技術を違法市場に出荷します。
Supermicroの広報担当者は、イランの違反についてコメントを拒否した。
計画
裁判所の記録によると、イランの技術販売は2001年9月から2003年3月の間に行われました。
2006年のBIS請求書によると、SupermicroはOFACの必須ライセンスなしで米国からアラブ首長国連邦を経て、イランにサーバー、マザーボード、およびコンピュータシャーシを6回輸出しました。ドバイのあるディストリビューターが機器を配達する役割を果たしました。関係者は、Supermicroの戦略営業担当上級取締役が、イランの販売禁止措置について知っていたか、または理由があると述べた。 BISは、輸出違反が発生したことを知り、商品を販売した3件の疑いとハードウェアの販売にライセンスが必要ないと主張し、米国政府に荷主輸出申告書を虚偽で述べた3件の疑いで当該会社を起訴しました。
記録によると、スーパーマイクロは2006年9月にイベントを解決し、政府の調査に協力しました。また、BISとDOJが正式に起訴する前に、独自の輸出管理プログラムを実施した。宣言メモには、罰金が「他の会社が同様の犯罪を犯すのを防ぐのに十分である」と述べられています。
DOJ：中国の陰謀
今週公開された起訴状は、被告Liaw、Sun、Changの3人が2024年にNvidiaチップを含むサーバーをルーティングするために公募したと主張します。被告は、中国に向かう前に、匿名の東南アジア企業を通じてサーバーを送ったことが知られていました。 Liaw、Sun、Changには連絡がなく、コメントを受け取ることができませんでした。
起訴された機械工は、20年前にイランの違反行為を反映したものです。中国の計画では、東南アジアの会社は独自の使用のためにスーパーマイクロに繰り返し注文を提出しました。代わりにサーバーが米国で組み立てられ、到着すると東南アジア企業はこれを中国の実際の購入者に送ったという。すべてを隠すために、サーバーは表示されていないボックスに再梱包されていると、訴訟所長に記載されています。
起訴状によると、東南アジア企業はSupermicroの最大顧客の一つとして成長し、2024年度に売上9,970万ドルで世界11位を占めた。最終的にサーバー販売の総価値は25億ドルに増えたと当局は主張します。
起訴状によると、この期間中、Liawはステージの後ろで活動を行ったことが知られています。
2025年1月、トランプ政権が2025年5月13日から始まる新しいAI輸出制限を発表したとき、Liawは東南アジア企業の役員に「5月13日より前にこれらの措置を加速する必要があります！」とテキストメッセージを送信しました。数日後、彼は起訴状に「2月までに512 x B200をすべて出荷することができます。彼はNvidia GPUに言及しながら書いた。
訴訟長は、命令が続くにつれて、被告がすべてを秘密に保つために一生懸命努力したことを指摘している。起訴状によると、スーパーマイクロのコンプライアンスチームは2024年末に感謝を始めました。監査人EYが10月に辞任し、法務省は元従業員が提起した会計容疑に基づいて会社の調査を開始し、会社はナスダックによって上場廃止される危険にさらされていました。その後、BDOを雇い、会計の自己内部調査で不正行為の証拠を見つけることができませんでした。 BDOは密輸事件で犯罪の疑いで起訴されなかった。 BDOはコメントを拒否した。
起訴状によると、2024年の感謝の中で、ChangはSupermicroが雇用した「友好的な」監査人が検査を実行するように手配したと言われました。 2025年8月に、より厳しい第2の監査が予定されたとき、SunとChangは、当局がSupermicroボックスには機能しない物理的なレプリカとして定義した数百台の「ダミー」サーバーを準備したことが知られていました。
ダミーサーバーは、監査人が到着を確認できるように東南アジア企業の倉庫に設置されていることが知られています。 Sunは、準備作業には約100人、フォークリフトドライバー、食事の準備、「ホテルと倉庫の間を簡単に移動し、短い休憩を可能にする20人用シャトルバス」が必要だと明らかにしました。しかし、実際の監査の過程で、起訴状にはSupermicroのコンプライアンス監視担当者が東南アジア会社のお金で「娯楽を楽しみながら」現場を離れていたと明示されていると起訴状は主張します。
SunはLiawに手紙を送り、監査が円滑に行われ、3つの倉庫に2,107の装置が含まれていると述べました。 Liawは「いいですね！」と返信しました。起訴状には数日後も引き続き新しい命令を出しました。 2025年12月、BISは自己検査官の一人を派遣し、出荷後確認を行いました。起訴状によると、サンはヘアドライヤーを使用して監視カメラに捕捉されたラベルとシリアル番号のステッカーを剥がす方法でダミーサーバーを再インストールしたと主張しています。当局はサンが自身を「マイケル」と紹介し、連邦BIS担当者からの質問を受けながら東南アジア会社の法律会社で働いたと述べた。
イランの場合、Supermicroの当時のCFOであるHoward Hideshimaが法執行機関との合意に署名しました。彼はナスダックが2019年3月に会社の取引を中止し、正式に上場廃止するまで、2006年から2018年までCFOに就任しました。 2020年、秀島とスーパーマイクロは会計関連の問題で証券取引委員会から起訴されました。 Hideshimaは規制当局から50,000ドルの罰金を求めて会社を去りました。
Liawは2018年の会計スキャンダルのために会社を去った。同社は2021年5月に彼を「事業開発」アドバイザーに再び連れてきた。 2023年12月、彼は今週辞任する前に取締役会に再び参加しました。
先週の金曜日、スーパーマイクロは、ディアナ・ルナ（DeAnna Luna）を最高準法責任者（CCO）代行に任命したと明らかにしました。 Lunaは2024年にグローバル貿易および制裁遵守担当副社長としてSupermicroに加わりました。
